Diploma Internacional Corporate Compliance


Conoce más del programa aquí

Presentación

La Universidad ESAN, reafirmando su compromiso con el desarrollo de los profesionales de nuestro país, pone a disposición del público académico y profesional el Diploma Internacional en Corporate Compliance. Programa de corte internacional que ofrece una doble certificación por la reconocida Universidad de los Andes de Colombia.

La expansión de las actividades económicas a nivel mundial, los avances científicos, así como la explosión de la tecnología, generan nuevos riesgos para las organizaciones. Es por ello que las empresas deben implementar mecanismos y procedimientos idóneos para controlarlos y mitigarlos.

En esa línea, el Diploma Internacional en Corporate Compliance se presenta como un conjunto de normas, procedimientos, buenas prácticas y políticas que las empresas implementan en el ejercicio de su autoregulación para identificar, evaluar y mitigar los riesgos legales asociados a las actividades económicas que realizan, contribuyendo así al desarrollo de una cultura de cumplimiento al interior de las organizaciones.


¿Por qué seguir este Diploma?

  • Contenido del programa con enfoque internacional
  • Doble certificación
  • Calidad de la plana docente
  • Exigencia académica
  • Reconocimiento a nivel internacional de la Universidad ESAN
  • Amplia red de contactos
  • Permite perfeccionar conocimientos del participante


Participantes

El programa está dirigido a directivos de empresas, abogados, gerentes, ejecutivos, consultores y administradores que estén interesados en implementar un programa de cumplimiento en sus empresas y poder potencialmente convertirse en oficiales de cumplimiento.

Duración y horario

El diploma consta de 144 horas lectivas de 45 minutos cada una. La duración del programa es de aproximadamente 4.5 meses. La distribución del horario es intensiva por lo que se requiere disponibilidad plena en las fechas de dictado.

ESAN exige una asistencia mínima al 90% de sesiones en todo el programa.

Las clases se dictarán de la siguiente forma:

  • Para los 4 cursos con profesores nacionales: lunes y miércoles de 07:00 a 10:30 p.m.
  • Para los 2 cursos con profesores extranjeros: De lunes a viernes de 07:00 p.m. a 10:45 p.m. (una semana para cada curso).

 

Inscripciones hasta:
Viernes 19 de Noviembre de 2021

Inicio del programa:
Lunes 22 de Noviembre de 2021

Lugar:
Online

Descarga el folleto

Certificaciones

Los participantes que cumplan satisfactoriamente con los requisitos del programa, recibirán:

NACIONAL
Diploma Internacional en Derecho en el Corporate Compliance expedido por la Universidad ESAN y por ESAN Graduate School of Business. Además, de un Certificado de Estudios que contempla todas las asignaturas realizadas por el participante y las notas obtenidas en las mismas.

Ambos documentos se entregarán 30 días después de terminado el programa (incluyendo la última evaluación del curso) en formato digital con valor legal.
INTERNACIONAL
Adicionalmente, los participantes recibirán la certificación correspondiente a la Universidad de los Andes, 30 días después de terminado el programa (incluyendo la última evaluación del curso) en formato digital.

 

Clases Online

Modalidad

La modalidad del programa será virtual, en las fechas y horas programadas, permitiendo una interacción en tiempo real y una comunicación activa entre el Profesor y los participantes, desde cualquier ubicación y dispositivo electrónico.

Los participantes serán capacitados en el uso de la plataforma, la semana previa al inicio de clases.

Requisitos Técnicos

Con el objetivo de que las clases se desarrollen satisfactoriamente en el aula virtual Blackboard, es vital que el alumno cuente con los siguientes requerimientos técnicos para el uso de la plataforma:

  • Computadora o Laptop
  • Procesador Core i3 como mínimo
  • Memoria RAM 4 GB como mínimo
  • Navegador Chrome
  • Audífonos y micrófono externos
  • Velocidad de internet mínima 10 MB
  • De preferencia la conexión debe ser por cable de red
  • Si la conexión es por señal inalámbrica, evitar que otros dispositivos estén usando la señal.
  • Con este enlace puede verificar su velocidad de internet: https://www.speedtest.net/es

Estructura

Descripción de los cursos

Actualidad del compliance

  • Introducción al concepto del compliance
  • Antecedentes del compliance
  • Responsabilidad social, gobierno corporativo y autoregulación, entendimiento del objeto comercial
  • Ventajas del compliance en las organizaciones empresariales y entidades públicas
  • Evolución del compliance a nivel internacional
  • Antecedentes del compliance
  • Desarrollo de las responsabilidades de funcionarios dentro de la sociedad y el cambio en la estructura de poderes
  • ¿Es el compliance únicamente penal?
  • Revisión del concepto de propiedad y empresa
  • Finalidades de las políticas de cumplimiento. Realidad o querer ser.
  • Cultura y realidad comercial al evaluar el compliance. Realidad frente a consultoría.
  • Tendencias actuales en materia de compliance
  • Reglamentación que promueve y regula la implementación voluntaria de programas de cumplimiento normativo

Seminario: Entrevista a un oficial de cumplimiento sobre la importancia del compliance en su empresa

Nuevas tendencias en el modelo de prevención

  • Ámbito de aplicación de la Ley 30424 y su reglamento
  • Delitos de cohecho (soborno)
  • Delito de colusión desleal
  • Delito de trafico de influencias
  • Delito de lavado de activos y financiamiento del terrorismo
  • Otras figuras penales de importancia en el ámbito empresarial
  • Elementos mínimos, funciones y etapas del modelo de prevención
  • El Modelo de prevención como eximente o atenuante de responsabilidad penal
  • Evaluación de los modelos de prevención
  • Estructura del modelo de prevención
  • Delito de corrupción privada
  • Rol de la SMV en la Ley 30424
  • Componentes del SPLAFT
  • Riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo en la empresa
  • Normas de prevención en lavado de activos y financiamiento del terrorismo

Diseño e implementación de un programa de compliance

  • Análisis e identificación de riesgos
  • Mitigación de riesgos (establecimiento de controles)
  • Rol y compromiso de la alta dirección.
  • Funciones y responsabilidades del compliance officer
  • Canales de denuncia en empresas privadas
  • Difusión y capacitación periódica
  • Evaluación y monitoreo
  • Código de ética y establecimiento de políticas internas vinculadas
  • Política de debida diligencia
  • Diseño e implementación de un programa de compliance
  • Diseño de una matriz de riesgos y controles
  • Diseño de un Código de Ética
  • Entrevista a un oficial de cumplimiento sobre la implementación de su programa de cumplimiento

El compliance desde los sectores económicos

  • Compliance en el sector construcción y proyectos APP
  • Compliance en el sector inmobiliario
  • Compliance en el sector retail
  • Compliance desde las contrataciones con el Estado
  • Compliance en otros sectores económicos

Auditoría para los sistemas de cumplimiento

  • Alcance y etapas de una auditoría
  • La auditoría interna y externa
  • Estándares internacionales y normas ISO
  • ¿Cómo realizar una auditoría de la implementación de la ISO 37001?

Derecho corporativo y compliance

  • Legislación en materia de datos personales
  • Legislación en materia de libre competencia
  • Las fusiones y adquisiciones
  • La importancia del diu diligence en los M&A
  • Diseño de un programa de cumplimiento en materia de protección de datos
  • Diseño de un programa de cumplimiento en libre competencia

Seminario: Entrevista a oficiales de cumplimiento de los sectores data privacy y antitrust

Facultad

Nuestros profesores son reconocidos en sus áreas de especialización en los más importantes rankings internacionales como son Chambers & Partners, The Legal 500, Leaders League, entre otros; no solo asegurando un sólido conocimiento académico, sino la experiencia y participación en las operaciones o transacciones más relevantes, vanguardistas e innovadoras del país.

Facultad nacional

Liliana Calderón Jacinto

Abogada por la PUCP. Master of Laws in Comparative Law por California Western School of Law, San Diego California. Segunda Especialidad en Derecho ambiental y de los Recursos Naturales por la PUCP. Especialista en Cumplimiento Normativo penal por la Universidad Castilla La Mancha. Master en Compliance Officer por la Universidad Complutense de Madrid. Master en Cumplimiento Normativo penal por la Universidad Castilla La Mancha. Consultora del Area Penal y Compliance del Estudio Benites, Vargas & Ugaz abogados. Miembro de la World Compliance Association- Capitulo Perú.

Carlos Fernández Gates

Máster en Derecho Comercial Internacional por la Universidad de Buckingham de Inglaterra; graduado con mérito. Abogado por la Pontificia Universidad Católica del Perú, con experiencia profesional local e internacional en asesoría legal en inversión extranjera, derecho corporativo y migratorio. Es consejero comercial de Nueva Zelanda en Perú así como asesor de la oficina comercial de la Xunta de Galicia en Perú y consultor experto para Business Finland.

Guillermo Zapata Chau

Abogado por la Universidad de Piura, con Maestría en Administración de Empresas (MBA) por la Universidad San Ignacio de Loyola y curso de especialización en Gerencia de Operaciones por la Universidad de Quebec at Montreal (UQAM) de Canadá. Actualmente, es gerente senior de Riesgos y Compliance de PricewaterhouseCoopers.

Patricia Kosa Muñoz

Abogada por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos y magíster en Finanzas y Derecho Corporativo de la Universidad ESAN. Ha cursado el "Management Program for Lawyers" en el Yale School of Management de la Universidad de Yale y cuenta con estudios de Negociación en el Kellogg School of Management de la Universidad Northwestern. Se desempeñó como abogada asociada del área de energía y minas en el Estudio Muñiz (2006 - 2010) y trabajó también en OSINERGMIN como supervisora legal (2004 - 2006). Desde el 2010 trabaja para la empresa minera Gold Fields La Cima S.A., siendo la gerente legal y de compliance de la Región Las Américas, miembro del comité ejecutivo, compliance officer y secretaria del directorio. Además, es la segunda vicepresidenta y directora de cumplimiento de WAAIME.

Facultad internacional

Ignacio Londoño Rivera

Abogado y especialista en Contratación Internacional de la Universidad de los Andes y magíster en Derecho (leyes) de la Universidad de Columbia, NYC. Es socio fundador de la firma de abogados Garrigues. Ha sido abogado asociado en Muñoz Tamayo & Asociadas, director Trade Point de Bogotá y asesor jurídico del Ministerio de Relaciones Exteriores. Actualmente es profesor del MBA y de alta gerencia internacional de la Facultad de Administración de la Universidad de los Andes.

Diana Marcela Vargas Cuervo

Administradora de sistemas informáticos de la Universidad Nacional de Colombia con especialización en Seguridad de la Información de la Universidad de los Andes. Cuenta con las certificaciones ABCP – Asociete Business Continuity Professional Certification de DRI International, CISA de ISACA y AMLCA – Anti Money Laundering Certified Associate de FIBA Bankers. Ha sido auditora de Pricewatherhouse Coopers, auditora de sistema de la Bolsa de Valores de Colombia, especialista en riesgos operativos de la Superintendencia Financiera de Colombia y, actualmente, es socia fundadora de la empresa CONSOFI, organización especializada en la asesoría en riesgos.

Beneficios

ESAN Alumni Career Services

Esan Alumni Career Services es el nexo entre los egresados y las oportunidades empresariales. Esta unidad de la Escuela de posgrado presta servicios de actualización de competencias, empleabilidad y visibilidad a los participantes del Diploma. Dentro de los servicios que ofrece, se encuentra:

  • La actualización permanente de competencias mediante seminarios y talleres especialmente diseñados para el desarrollo profesional de los interesados*
  • Un Reporte de Empleabilidad, el cual incluye un informe con los puntos más resaltantes para mejorar el CV, una revisión del perfil de LinkedIn para contar con un perfil más atractivo y un test psicológico para ayudar con la autoexploración de sus características personales.

* Considerar que los talleres y seminarios tendrán un costo adicional.

Programa de competencias gerenciales

Como parte de la formación integral que brindamos a nuestros alumnos, la semana previa al inicio de clases, realizan sin costo adicional el Programa de Competencias Gerenciales. Este programa tiene como finalidad potenciar habilidades de gestión, comunicación asertiva, herramientas ágiles y digitales, así como de marca profesional para mejorar su empleabilidad.

Convalidación a la Maestría en Finanzas y Derecho Corporativo

La Dirección de los Programas de Derecho Corporativo de Posgrado ofrece a los participantes del Diploma Internacional en Corporate Compliance, la posibilidad de convalidar algunos de sus cursos con la Especialidad de la Maestría en Finanzas y Derecho Corporativo.

Lineamientos de la Convalidación

La convalidación es únicamente académica, no implica ningún descuento económico.

El participante que desee convalidar alguno de estos cursos, debe previamente haber sido admitido a la Maestría en Finanzas y Derecho Corporativo. 

La evaluación de los cursos realizados, se sujeta a los requisitos establecidos en el Reglamento de Convalidación de Cursos en las Maestrías de la Universidad ESAN. (*)

La Universidad ESAN se reserva el derecho de cambiar los cursos pasibles a convalidar y a dar por concluido el proceso de convalidación de los cursos del Diploma Internacional en Corporate Compliance a la Maestría en Finanzas y Derecho Corporativo, cuando así lo considere.


(*) Los requisitos son: (i) Presentar la solicitud de convalidación 30 días antes del inicio del referido curso, (ii) similitud de contenidos de ambos cursos en un mínimo de 70%, (iii) la nota obtenida debe ser igual o mayor a 14.00, (iv) la antigüedad del curso no debe ser mayor a 5 años y (v) los cursos deben tener la misma cantidad de horas lectivas o que el curso realizado supere la cantidad de horas lectivas del curso a convalidar.

Admisión

Requisitos

  • Contar con el grado académico de bachiller y/o ser ejecutivo con experiencia en puestos de probada responsabilidad.

El postulante presentará los siguientes documentos:

  • Formulario de inscripción debidamente llenado.

  • Copia  legalizada  del  título  profesional  o  grado  académico  de  bachiller,  cuando corresponda.


Proceso

El proceso de admisión se inicia completando el formulario de inscripción. Para acceder a este formulario visite la página web:

https://www.esan.edu.pe/diplomas/corporate-compliance/preinscripcion/


*El currículum vitae tiene carácter de declaración jurada, sujeta a verificación por parte de la Universidad. Toda información suministrada en este documento y durante el proceso de selección es confidencial y será utilizada únicamente en el Proceso de Admisión. La Universidad ESAN se reserva el derecho de admisión. Por medidas de seguridad, agradeceremos informar o consignar en la ficha de inscripción, si usted presenta algún tipo de discapacidad o impedimento físico.
La denominación de “Diploma” de nuestros productos responde a la promulgación de la Ley Universitaria N° 30220. En ningún caso se deberá entender que este programa académico corresponde a la categoría de Diplomados de Posgrado establecida en el artículo 43 .1 de la precitada Ley Nº 30220.

Inversión

Precio: S/. 8,500


Financiamiento:

Alternativa Inicial N° de
cuotas
Importe
cuota mensual
Total a
cancelar
Intereses
incluidos
1 S/ 1,767 8 S/ 880 S/ 8,807 S/ 307
2 S/ 1,491 10 S/ 740 S/ 8,891 S/ 391
3 S/ 1,297 12 S/ 640 S/ 8,977 S/ 477

TEA 12.69% - TEM 1%


Descuentos:

ESAN otorga descuentos a exalumnos, descuentos corporativos, por pago al contado y grupales para participantes de una misma empresa. Dichos descuentos sólo serán otorgados al inicio del Programa, los descuentos no son retroactivos ni acumulativos. Deberá consultar al respecto con la persona que lo ayudará en su matrícula y presentar los documentos sustentatorios aplicables para cada caso.


Beneficio por excelencia:

La Dirección de la Maestría en Finanzas y Derecho Corporativo, reconoce a los mejores perfiles de los Diplomas Internacionales y otorgará un beneficio económico a quienes ocupen el primer y segundo puesto del programa para poder aplicarlo en su matrícula a la Maestría en Finanzas y Derecho Corporativo, previo proceso de admisión satisfactorio.

Notas Financieras:

Nota 1: Para el financiamiento directo que la Universidad ESAN ofrece, los alumnos deberán aceptar letras de cambio y/o pagaré. Estos son títulos valores que la Universidad podrá enviar en calidad de Cobranza o Descuento a las entidades financieras locales. A las empresas que deseen patrocinar a sus ejecutivos con la modalidad de financiamiento, se les generará una factura por el total del valor del programa, la misma que será canjeada por las letras de cambio y/o pagaré que el alumno y el representante legal de la empresa deberán aceptar antes del inicio de clases. En ambos casos, el alumno y su aval deberán acercarse a la oficina de Servicios Financieros a recabar las letras y/o pagaré para su debida aceptación. La entrega de las letras aceptadas a Servicios Financieros es requisito para que el alumno pueda ser considerado como MATRICULADO y tener los accesos al programa. Para los casos que el alumno y su aval, de ser el caso, no hayan cumplido con la aceptación de los titulo valores, autorizan a la Universidad ESAN a reportar la deuda vencida a las centrales de riesgo del País.

Nota 2: Todo documento valorado en caso de no ser pagado en la fecha de su vencimiento generará intereses moratorios de acuerdo a ley, ascendentes a la tasa de interés interbancaria dispuestos por el Banco Central de Reserva del Perú, e informado a las centrales de riesgo del País (alumno y aval de ser el caso).

Nota 3: Para los casos en que el alumno requiera un aval, éste (aval) será informado por la Universidad ESAN de la situación financiera del alumno cuando el mismo incurra en morosidad. En este supuesto, la Universidad ESAN ejercerá las acciones que la Ley prevé en contra del aval.

Nota 4: Los pagos por concepto de inversión total del programa o la cuota inicial se pueden efectuar en las siguientes cuentas:

Para depósitos: Banco de Crédito Banco BBVA
Soles 193-1764415-0-72 0011-0686-0100011574-39

Si el depósito es realizado en el banco, el participante deberá presentar su voucher de pago al momento de realizar la matrícula.

Nota 5: Los alumnos o sus patrocinadores que, a la fecha de la CLAUSURA, tengan financiamiento directo con la Universidad ESAN y se encuentren con letras o pagaré vencidos, letras o pagaré por vencer o documentos valorados no aceptados (letras o pagaré) por parte del alumno y/o aval: se retendrá el Certificado de Notas y Diploma. Los documentos antes mencionados solo serán entregados a la cancelación total del valor del programa.

Nota 6: Realice sus pagos a tiempo y evite ser reportado como moroso a una central de riesgo, y/o el protesto de sus documentos de pago. El pago posterior al vencimiento no lo libera de permanecer en los reportes de dichas centrales durante (02) años contados desde la fecha de cancelación de la deuda, o durante cinco (05) años si la misma permanece impaga (Art. 10°.- de la Ley N° 27489, modificada por Ley N° 27863).

Nota 7: Mediante la aceptación de esta política de privacidad y de protección de datos personales, el alumno y su aval aceptan y consienten, de manera expresa, a Universidad ESAN, para tratar los datos personales que nos proporcionen, para los siguientes fines: Envío de publicidad mediante cualquier medio o soporte, invitaciones a actividades institucionales convocadas por Universidad ESAN y/o sus socios comerciales, seguimiento de un eventual proceso de admisión o matrícula, para fines estadísticos, verificar los datos por los medios que se estime conveniente, a enviar información a las centrales de riesgo del país y para gestiones administrativas.
El alumno como titular del dato personal, su aval o su representante, podrán presentar la solicitud de ejercicio de sus derechos reconocidos en la Ley 29733 Ley de protección de datos personales, escribiendo a atencionclientes@esan.edu.pe


Nota: ESAN se reserva el derecho de modificar y/o reajustar los presentes "Términos y Condiciones" dependiendo de la coyuntura sanitaria, la situación económica del país y/o si se modificaran las normas o criterios administrativos aplicables. De ser el caso, ello sería comunicado oportunamente por escrito.

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Informes

Lima - Inicio: lunes, 22 de noviembre de 2021

Informes e inscripciones

Inscripciones vía web en el siguiente link: 
https://www.esan.edu.pe/diplomas/corporate-compliance/preinscripcion/

Asesora comercial: Sandra Ponce
C/ 942 051 427
E/ sponce@esan.edu.pe
Alonso de Molina 1652, Monterrico, Surco
www.esan.edu.pe


La denominación de "Diploma" de nuestros productos responde a la promulgación de la nueva Ley Universitaria N° 30220. En ningún caso se deberá entender que este programa académico corresponde a la categoría de Diplomados de Posgrado establecida en el artículo 43 .1 de la precitada Ley Nº 30220.
Duración y horario*

El diploma consta de 144 horas lectivas de 45 minutos cada una. La duración del programa es de aproximadamente 4.5 meses. La distribución del horario es intensiva por lo que se requiere disponibilidad plena en las fechas de dictado.

ESAN exige una asistencia mínima al 90% de sesiones en todo el programa.


Las clases se dictarán de la siguiente forma:
  • Las clases serán dictadas de froma virtual.
  • Para los 4 cursos con profesores nacionales: lunes y miércoles de 07:00 a 10:30 p.m.
  • Para los 2 cursos con profesores extranjeros: De lunes a viernes de 07:00 p.m. a 10:45 p.m. (una semana para cada curso).

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