Diploma Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo


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Reconocimientos

Presentación

 

El Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (SPLAFT) ha tenido importante presencia en los últimos años, especialmente con los controles que las Unidades de Inteligencia Financiera (UIFs) que a nivel mundial están exigiendo. En ese contexto ESAN, mostrando una vez más su compromiso con el desarrollo de los profesionales en nuestro país, pone a su disposición el Diploma en Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, el mismo que tiene por objetivo mostrar y explicar el funcionamiento de la UIF-Perú a fin de comprender mejor su rol, funciones y facultades en la PLAFT, tanto a nivel sancionador, regulador, estratégico y del análisis de gabinete de las distintas tipologías de LAFT. Todo ello permitirá en el caso de la empresa tener una visión general del riesgo de LAFT y del riesgo de incumplimiento normativo tanto a nivel administrativo como penal, y de cómo implementar un buen programa de cumplimiento.

¿Por qué seguir este programa?

  • Contenido del programa con enfoque internacional
  • Exigencia académica
  • Calidad de la plana docente
  • Reconocimiento a nivel nacional e internacional de ESAN
  • Participantes

    El programa está dirigido a oficiales de cumplimiento de los sujetos obligados, gerentes de riesgo, auditores externos e internos, notarios, fiscales, jueces, asesores legales, funcionario de los distintos reguladores involucrados en el SPLAFT, y en general todas aquellas personas responsables o vinculadas con el SPLAFT de todos los sectores de la economía nacional, que han tenido un previo acercamiento al sistema y desean actualizar, profundizar y complementar sus conocimientos.

    Diploma

    Los participantes que cumplan de modo satisfactorio con los requisitos del programa, recibirán el Diploma en Prevención de activos y financiamiento de terrorismo, expedido por la Universidad ESAN y ESAN Graduate School of Business.

    Descargar Folleto

    Facultad

    Roberto Tejada

    MBA en Gestión Estratégica por CENTRUM. Abogado por la Pontificia Universidad Católica del Perú. Amplia experiencia en las áreas del derecho de mercado de valores, mercantil y bancario. Ha sido asesor de la Dirección General de Mercados Financieros, Laboral y Previsional Privado del Ministerio de Economía y Finanzas, actualmente es abogado de la Superintendencia de Banca y Seguros.

    Juan Suarez

    MBA por CENTRUM. Contador por Universidad Católica de Santa María. Con certificaciones internacionales en Lavado de Activos (FIBA – Miami/USA), CRA - Certified Risk Analyst (AAFM-USA) y CRMA - Certification in Risk Management Assurance (IIA Global – USA). Actualmente funcionario de la Unidad de Inteligencia Financiera – SBS. Se desempeñó como sub gerente Investigaciones PLAFT – División de Cumplimiento Corporativo del Banco de Credito del Perú, auditor en banco del trabajo, entre otros

    Fanny Acevedo

    Supervisora principal UIF de la Superintendencia de Banca y Seguros. Se desempeñó como jefa de cumplimiento en Ohio National seguros de vida, entre otros.  Cuenta con más de ocho años de experiencia en el sector financiero y de seguros, así como en el sector real, en temas relacionados a la prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo. Magíster en Finanzas y Derecho Corporativo por ESAN.

    Ever Ccasani 

    MBA por CENTRUM PUCP, Contador. Estudios de posgrado en Compliance por la Universidad del Pacífico, diploma en Microfinanzas por ESAN. Profesional senior en el sector financiero. Experto en compliance, riesgos, auditoría forense y prevención de lavado de activos. Actualmente, funcionario de la Unidad de Inteligencia Financiera de la SBS. Ha sido auditor senior en diversas empresas del sector financiero. 

    Miguel Ángel Martin 

    Ph. D. en ciencias económicas por la UNED (España) y Licenciado en Administración por la Universidad Carlos III (España). Director de la Maestría en Finanzas y Derecho Corporativo de ESAN (Lima-Perú). Socio de la empresa de consultoría Light Financial Engineering (LIFIEN). Ha sido promotor de la norma sobre el derecho a elegir banco de los trabajadores, y sobre la transparencia de la publicidad de los productos financieros en el Perú. Entre sus principales publicaciones se encuentran los libros orientados al manejo de tesorería, productos derivados y administración de los riesgos financieros.

    Victoria Prada

    Supervisora UIF de la Superintendencia de Banca y Seguros. Se desempeñó como oficial de cumplimiento en Financiera Proempresa, funcionario de control interno en Grupo Coril, entre otros. Amplia experiencia implementando sistemas de prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo con enfoque basado en riesgos y control interno en empresas del sector real, financiero y del mercado de valores. Maestría con mención en Derecho Civil y Comercial por la Universidad Federico Villareal.

    (*) La plana docente es referencial, en caso de que uno de los profesores indicados no pueda dictar en algún momento, será reemplazado por otro profesional de su mismo nivel y trayectoria académica.

    Estructura curricular

    CursoSesiones
    Panorámica actual del SLAFT 10
    El SPLAFT y la legislación nacional 10
    El SPLAFT y el entorno internacional 10
    La UIF – Perú y su rol en la prevención del lavado de activos 10
    Implementación y monitoreo del SPLAFT 10
    Compliance y Aspectos legales

    10

    El programa equivale a un total de 120 horas lectivas.

    Notas: 

    • Todos los cursos tienen una sesión adicional de evaluación, cuya modalidad y horario serán fijados por el profesor.
    • Considerar que una hora lectiva equivale a 45 minutos.

    Panorámica actual del SLAFT

    • Concepto e importancia.
    • Antecedentes e historia.
    • Orígenes y características de los programas de cumplimiento a nivel internacional.
    • Regulación y principios de cumplimiento normativo a nivel internacional (fatca, Ley Patriot).
    • Tendencias internacionales y prácticas del Compliance corporativo a nivel internacional.

    o Contexto LAFT en sector financiero (Bancos, AFP, CMAC, Cooperativas, entre otros)
    o Contexto LAFT en sector real (notarios, minería, inmobiliarias, automóvil, joyeros, entre otros)

    El SPLAFT y la legislación nacional

    • Sujetos obligados.
    • El oficial de cumplimiento (funciones y obligaciones).
    • Colaboradores.
    • Obligaciones de los sujetos obligados.
    • Deber de reserva.
    • El registro de operaciones (RO, ROPE).
    • Operaciones sospechas.
    • Infracciones y sanciones.
    • Manual de prevención y gestión de riesgos de LAFT.

    El SPLAFT y el entorno internacional

    • Análisis de las 40 recomendaciones de GAFI.
    • Sepblac de España
    • La Comisión Ejecutiva Multisectorial de Lucha contra el LA y FT (Contralaft)
    • El Grupo Egmont (organismo que agrupa a las UIFs del mundo)
    • Casos reales de LAFT en España e Internacionales.

    La UIF – Perú y su rol en la prevención del lavado de activos

    • Facultades y funciones de la UIF-Perú en la prevención del LAFT (supervisión, análisis estratégico y análisis operativo). 
    • Evaluación nacional y sectorial de exposición de riesgos de lavado de activos.  
    • Tipologías del lavado de activos: análisis de estadísticas y su evolución.  
    • Los delitos fuente (o precedente) del lavado de activos.
    • Trazabilidad de dinero e identificación de operaciones sospechosas: casos prácticos por sectores.
    • Criterios para elaborar un ROS de calidad: casos prácticos por tipos de sujeto obligado.
    • Técnicas, herramientas y fuentes abiertas para identificar y analizar operaciones sospechosas: casos prácticos por sectores.

    El SPLAFT en empresas no supervisadas por la SBS (notarios, mineras, casinos, casas de cambio, comercializadoras de autos y maquinarias, constructoras e inmobiliarias, agentes de aduanas, joyerías, etc.)

    Implementación y monitoreo del SPLAFT

    • El SPLAFT en empresas reguladas por la SBS (Bancos, Financieras, AFP, Compañías de Seguros).
    • Técnicas para el análisis de datos y mejores prácticas.
    • Bases de datos y análisis.
    • Técnicas cuantitativas en detención.
    • Procedimientos para determinar la adquisición de patrimonio proveniente del lavado de activos.
    • Elaboración de un Informe de Inteligencia Financiera.
    • Análisis de casos – Ejercicio práctico.

    Compliance y Aspectos legales

    • El compliance: componentes de un programa de prevención.
    • Sobre responsabilidad penal de las personas jurídicas.
    • Gobiernos corporativos y normas de control interno.
    • Autorregulación y conflictos normativos.
    • Riesgo legal por incumplimiento normativo (delitos, sanciones, reputación).
    • Tipos de oficial de cumplimiento: Normativo, PLAFT y Corporativo.
    • Incumplimientos y los procesos administrativo sancionador: casos prácticos.

    Admisión

    Requisitos**

    • Contar con el grado académico de bachiller y/o 
    • Ser ejecutivo con experiencia en puestos de probada responsabilidad.

    El postulante presentará los siguientes documentos:

    • Formulario de inscripción debidamente llenado1
    • Copia legalizada del título profesional o grado académico de bachiller, cuando corresponda
    **Para la apertura del programa, se debe superar un número mínimo de 20 estudiantes matriculados

    Proceso

    El proceso de admisión se inicia completando el formulario de inscripción. Para acceder a este formulario visite el siguiente link.

    (1) Las fechas programadas pueden ser sujetas a cambio, con la anticipación necesaria.
    (2) Para la apertura del Programa se debe superar un número mínimo de 20 estudiantes matriculados.
    (3) El currículum vítae tiene carácter de declaración jurada, sujeta a verificación por parte de la Universidad. Toda información suministrada en este documento y durante el proceso de selección es confidencial y será utilizada únicamente en el proceso de admisión. La Universidad ESAN se reserva el derecho de admisión. Si contara con alguna discapacidad física, sírvase consignarla.

    Inversión

    Precio: USD 2 950 (S/ 9 971)*
    5% de descuento por matrícula anticipada: 
    hasta el 1 de abril de 2020

    AlternativaInicialN° cuotasImporte 
    cuota mensual
    Intereses Total
    1

    USD 731 (S/ 2470.78)*

    8

    USD 290 (S/ 980.20)*

    USD 101 (S/ 341.38)1/*

    USD 3,051 (S/ 10312.38)*

    2

    USD 724 (S/ 2447.12)*

    10

    USD 235 (S/ 794.30)*

    USD 124 (S/ 419.12)2/*

    USD 3,074 (S/ 10 390.12)*

    (*) Tipo de cambio oficial venta publicado por la SBS el 5/12/19. El tipo de cambio se actualizará el día de la facturación. TEA 12.69% - TEM 1%.

    Descuentos

    ESAN otorga descuentos a ex alumnos, descuentos corporativos y grupales para participantes de una misma empresa. Dichos descuentos sólo serán otorgados al inicio del Programa, los descuentos no son retroactivos ni acumulativos. Consultar con la asesora comercial, quien lo ayudará en su proceso de matrícula.

    Para pagos del valor total del programa o cuota inicial (previa proceso de admisión y/o evaluación crediticia):

    Pagos a través de BCP:

    • UESAN POSTGRADO INS.MAT.VAR.DOL (USD): 193-1415182-1-77
    • UESAN POSTGRADO INS.MAT.VAR.SOL (s/): 193-1764415-0-7

    Pagos a través de otros bancos:

    Código Interbancario o CCI:

    • 002-193-001415182177-15
    • 002-193-001764415072-18
    Una vez realizado el pago, el participante deberá presentar su constancia de depósito al momento de realizar la matrícula.

    Notas financieras

    Nota 1: En el proceso de matrícula, el interesado deberá llenar un formato denominado “Pre matricula”, en este documento señalará con precisión el tipo de comprobante que requiere: i) Boleta de venta, ii) Factura personal o iii) Factura a nombre de su empresa (previa autorización escrita de la misma), los comprobantes son emitidos electrónicamente y como único requisito deberá indicar un correo personal para boletas o uno institucional para factura, para el envío respectivo. Luego de emitido el comprobante de pago requerido por el interesado, la Universidad ESAN está impedida de realizar cambios de Boletas de Venta por Factura, o viceversa, por disposiciones de SUNAT, de conformidad con la R.S. N° 007-99/SUNAT. Servicio no gravado con el IGV al amparo del literal g) del art. 2° del TUO de la Ley del IGV, D.S. N° 055-99-EF. Para las personas que solicitan Factura a nombre de la empresa, en caso haya una devolución de dinero por cualquier concepto, esta será efectuada únicamente a nombre de la empresa.
    Nota 2: Para el financiamiento directo que ESAN ofrece, los alumnos deberán aceptar letras de cambio y/o pagarés. Estos son títulos valores que ESAN podrá enviar en calidad de descuento o cobranza a las entidades financieras locales. La tasa considerada para el financiamiento es la siguiente: TEA 12.69% TEM 1.00%. Para las empresas que deseen patrocinar a sus ejecutivos con la modalidad de financiamiento, se les generará una factura por el total del valor del programa, la misma que será canjeada con letras de cambio y/o pagarés que el participante y el representante legal de la empresa deberán aceptar antes del inicio de clases. En ambos casos (persona natural o jurídica), los participantes deberán acercarse a la oficina de Servicios Financieros a recabar las letras y/o pagarés para su debida aceptación. La entrega de las letras aceptadas a Servicios Financieros es requisito para que el alumno pueda ser considerado como MATRICULADO y tener los accesos al programa. Posteriormente los alumnos serán informados del lugar, horarios y cuentas bancarias en las que podrán realizar el pago de las cuotas. La ejecutiva comercial se encargará de solicitar los documentos que deberán presentar el participante y la empresa, según corresponda. Para los casos de requerir un aval, este será informado por Universidad ESAN de la situación financiera del alumno cuando incurra en morosidad. En este supuesto la Universidad ejercerá las acciones que la Ley prevé en contra del Aval.
    Nota 3: Todo documento valorado en caso de no ser pagado a la fecha de su vencimiento, generará, además de los intereses compensatorios respectivos (TEA 15%), intereses moratorios (TEA 3.5%), en total TEA 18.5%; asimismo será informado a las centrales de riesgo del País (alumno y aval de ser el caso).
    Nota 4: Los alumnos o sus patrocinadores que, a la fecha de la CLAUSURA, tengan financiamiento directo con Universidad ESAN y se encuentren con letras o pagaré vencidos, letras o pagarés por vencer o documentos valorados no aceptados por parte del alumno y/o aval: se retendrá el Certificado de Notas y el Diploma, los documentos antes mencionados solo serán entregados a la cancelación total del programa. Para pagos del valor total del programa o cuota inicial (previo proceso de admisión y/o evaluación crediticia).

     

    Financiamiento Bancario

    ESAN ha suscrito convenios con distintas instituciones financieras, cada una de ellas cuenta con un especialista a cargo. Este financiamiento está sujeto a requisitos de préstamo exigidos por los bancos. El trámite es personal

    Consulte por las instituciones y los datos del especialista con nuestra asesora comercial.

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    Informes

    Lima - Inicio: lunes, 1 de junio de 2020

    Informes e inscripciones

    Inicio del programa: 1 de junio de 2020

    Asesora Comercial

    Cintia La Madrid 
    Teléfono: 317-7226 Anexo: 44132
    Celular: 942 035 676
    E-mail: clamadrid@esan.edu.pe

    La denominación de "Diploma" de nuestros productos responde a la promulgación de la Ley Universitaria N° 30220. En ningún caso se deberá entender que este programa académico corresponde a la categoría de Diplomados de Posgrado establecida en el artículo 43 .1 de la precitada Ley Nº 30220.

    Duración y horario (1)

    La duración del programa es de aproximadamente cuatro meses. La distribución del horario es intensiva por lo que se requiere disponibilidad plena en las fechas de dictado.  

    ESAN exige que el participante asista como mínimo al 80% de cada curso y al 90% de todo el programa. Las clases se llevarán a cabo:

    • Para cursos con profesores nacionales: lunes y jueves de 7:00 a 10:30 p. m.
    • Para curso con profesores extranjeros: lunes a viernes de 7:00 a 10:30 p. m. 

    Las clases se desarrollarán en el Centro empresarial Real – San Isidro (Av. Santo Toribio 173)

    Para mayor información consultar con la asesora comercial.

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