Implementación del SPLAFT en fintech: estrategia, gestión y herramientas clave
Por: Jacqueline Talledo Sanchez
Presentación
En un entorno donde las fintech enfrentan mayores exigencias de cumplimiento, trazabilidad y gestión del riesgo, implementar un SPLAFT sólido es clave para operar con confianza y sostenibilidad. Este taller práctico brinda una ruta aplicada para diseñar e implementar los componentes esenciales del SPLAFT con enfoque técnico, operativo y directamente aplicable a la realidad del negocio fintech.Infraestructura fintech: APIs, cloud, interoperabilidad, identidad digital, KYC digital y biometría.
Este taller pertenece al Certificado en Regulación, Riesgos y Modelos Fintech
Dirigido a
Este taller está dirigido a profesionales de empresas fintech de las áreas de compliance, riesgos, operaciones, producto, auditoría, legal y gestión que participan en la implementación o fortalecimiento del SPLAFT.
¿Qué aprenderás?
- Diseñar la estructura del SPLAFT de una fintech según su modelo de negocio, nivel de exposición y exigencias aplicables.
- Diseñar elementos clave del sistema, como la matriz de riesgos, el manual, el código de conducta y los procedimientos internos.
- Desarrollar criterios prácticos para la debida diligencia, el monitoreo de operaciones, la identificación de alertas y el análisis de operaciones inusuales.
- Organizar roles, controles, responsabilidades y evidencia documental para una implementación consistente, trazable y funcional.
- Traducir requerimientos regulatorios en herramientas concretas de trabajo para fortalecer el cumplimiento y la gestión del riesgo.
¿Cuáles son los atributos de diferenciación?
- Enfoque práctico orientado a la implementación real del SPLAFT en empresas fintech.
- Desarrollo aplicado de elementos esenciales del sistema, más allá de una revisión exclusivamente normativa.
- Integración de cumplimiento, gestión de riesgos, documentación y operación en una sola experiencia de aprendizaje.
- Contenido diseñado para equipos que requieren estructurar, ordenar o robustecer su sistema de prevención de LA/FT.
Temario
- Diseño del SPLAFT en fintech: estructura, responsabilidades, políticas y criterios de implementación.
- Instrumentos esenciales: manual SPLA/FT, código de conducta, matriz de riesgos y procedimientos internos.
- Debida diligencia y monitoreo: conocimiento del cliente, señales de alerta, operaciones inusuales, ROS y RO.
- Implementación práctica: diagnóstico de brechas, plan de acción, controles, documentación y sostenibilidad del sistema.
Conoce quién dictará el curso
Jacqueline Talledo Sanchez
Egresada de Economía de la Pontificia Universidad Católica del Perú, con maestría en Finanzas en ESAN Graduate School of Business y Maestría en Desarrollo Económico de la Universidad de Sussex del Reino Unido. Con más de 17 años de experiencia en el sector financiero, su trayectoria se centra en la investigación económica y financiera, regulación financiera, modelos de riesgo, inclusión financiera y microfinanzas. Actualmente es socia fundadora de Entorno, una empresa que brinda asesoría financiera y empresarial a startups y emprendedores.
Certificado
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Los participantes que cumplan de modo satisfactorio con los requisitos del programa recibirán el **Certificado de asistencia al “
Taller Implementación del SPLAFT en fintech: estrategia, gestión y herramientas clave”, expedido por la Universidad ESAN y ESAN Graduate School of Business.
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(*)Para la obtención de certificado se requiere la asistencia del participante durante toda la duración del
Taller . (**)El certificado será entregado en un plazo de 21 días hábiles. |
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Informes
Angelica Sanchez
Asesor de ventas
986 745 859
asancheza@esan.edu.pe