Sobre el programa
El programa permite enfrentar desafíos regulatorios complejos y mantenerse actualizados ante los cambios normativos. También busca optimizar la toma de decisiones estratégicas en Compliance, fortaleciendo la capacidad de los participantes para liderar procesos de cumplimiento con una visión proactiva y alineada con los objetivos empresariale
Sé el líder en Corporate Compliance
El Programa está dirigido a abogados, contadores, administradores, economistas, ingenieros y todo aquel que desee profundizar en la materia de Corporate Compliance y/o que trabajen en áreas de Recursos Humanos, gerencias legales, contables o financieras.
Horario
Lunes y miércoles de 7:00 p.m. a 10:30 p.m.
Duración
8 meses
aproximadamente
Modalidad
Semipresencial
01 sesión presencial por curso para potenciar tu experiencia, a excepción del curso internacional
Inversión
S/ 14,900
* Consulta por los beneficios y financiamiento sin intereses con ESAN
¿Por que elegir un Programa de Alta Especialización en ESAN Business Law?
Podrás actualizar tus hablidades, adquirir nuevas competencias y especializarse en un campo en específico.
Excelencia
Académica
Desde su fundación, ESAN ha mantenido un nivel de excelencia, alineado con los estándares de la Universidad de Stanford.
Plana Docente
Global
Profesores reconocidos en los rankings internacionales como Chambers & Partners, The Legal 500 garantizan sólido conocimiento y experiencia en las transacciones más relevantes e innovadoras del país.
Malla Curricular
Especializada
Desarrollada teniendo en cuenta el contexto actual del país y orientados a fortalecer las capacidades analíticas y las competencias gerenciales de sus participantes.
Componente
Internacional
Participación de profesores extranjeros, quienes brindarán conocimientos, adelantos y tendencias en temas financieros.
Alcanza hasta Doble Certificación
Nota 1 : Ambos documentos se entregarán 30 días después de terminado el programa (incluyendo la última evaluación del curso) en formato digital con valor legal.
Nota 2: La Universidad ESAN da un paso más en su camino a consolidarse como una institución educativa ecoamigable. En el marco de su campaña Camino al Cero Papel, a partir del 2020 se emitirán diplomas y certificados digitales con valor legal. Esta medida permitirá que todos los estudiantes reciban los documentos de manera oportuna y accedan a ellos desde cualquier dispositivo y desde cualquier parte del mundo. Esta modalidad será aplicada en todos los programas que brinde la Universidad ESAN. Los documentos serán enviados al correo electrónico del participante, una vez concluidos los cursos. Asimismo, las firmas consignadas en los documentos serán emitidas en formato digital, al amparo de lo dispuesto en el artículo 141-A del Código Civil.
Nota 3: La Universidad ESAN informa que, en caso los alumnos tengan deudas pendientes a la fecha de clausura de su programa, ya sea por letras vencidas, por vencer o documentos valorados no aceptados por el alumno, su patrocinador y/o aval, no se les entregará el Certificado de Notas ni el Diploma. La entrega de estos documentos se realizará únicamente cuando la deuda haya sido cancelada en su totalidad, de acuerdo con lo establecido en la Ley N.° 29947.
Ruta a la Excelencia
Malla Curricular
- Introducción al concepto del compliance
- Antecedentes del compliance
- Responsabilidad social, gobierno corporativo y autoregulación, entendimiento del objeto comercial
- Ventajas del Compliance en las organizaciones empresariales y entidades públicas
- Evolución del Compliance a nivel internacional
- Antecedentes del compliance
- Desarrollo de las responsabilidades de funcionarios dentro de la sociedad y el cambio en la estructura de poderes
- ¿Es el compliance únicamente penal?
- Revisión del concepto de propiedad y empresa
- Finalidades de las políticas de cumplimiento. Realidad o querer ser
- Cultura y realidad comercial al evaluar el compliance. Realidad frente a consultoría
- Tendencias actuales en materia de Compliance
- Reglamentación que promueve y regula la implementación voluntaria de programas de cumplimiento normativo
- Seminario: Entrevista a un oficial de cumplimiento sobre la importancia del compliance en su empresa
- Ámbito de aplicación de la Ley 30424 y su Reglamento
- Delitos de cohecho (soborno)
- Delito de colusión desleal
- Delito de tráfico de influencias
- Delito de lavado de activos y financiamiento del terrorismo
- Otras figuras penales de importancia en el ámbito empresarial
- Elementos mínimos, funciones y etapas del Modelo de Prevención
- El Modelo de Prevención como eximente o atenuante de responsabilidad penal
- Evaluación de los Modelos de Prevención
- Estructura del modelo de prevención
- Delito de corrupción privada
- Rol de la SMV en la Ley 30424
- Componentes del SPLAFT
- Riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo en la empresa
- Normas de prevención en lavado de activos y financiamiento del terrorismo
- Análisis e identificación de riesgos
- Mitigación de riesgos (establecimiento de controles)
- Rol y compromiso de la alta dirección
- Funciones y responsabilidades del Compliance Officer
- Canales de denuncia en empresas privadas
- Difusión y capacitación periódica
- Evaluación y monitoreo
- Código de ética y establecimiento de políticas internas vinculadas
- Política de debida diligencia
- Diseño e implementación de un Programa de Compliance
- Diseño de una matriz de riesgos y controles
- Diseño de un Código de Ética
- Compliance en el sector construcción y proyectos APP
- Compliance en el sector inmobiliario
- Compliance en el sector retail
- Compliance desde las contrataciones con el Estado
- Compliance en otros sectores económicos
- Alcance y etapas de una auditoría
- La auditoría interna y externa
- Estándares internacionales y normas ISO
- ¿Cómo realizar una auditoría de la implementación de la ISO 37001?
- Legislación en materia de datos personales
- Legislación en materia de libre competencia
- Las fusiones y adquisiciones
- La importancia del Due Diligence en los M&A
- Diseño de un programa de cumplimiento en materia de protección de datos
- Diseño de un programa de cumplimiento en libre competencia
- Seminario: Entrevista a Oficiales de cumplimiento de los sectores Data Privacy y Antitrust
- Fundamentos y principios de la protección de datos personales
- Marco normativo nacional e internacional (Ley 29733 y RGPD)
- Derechos de los titulares y deberes de los responsables del tratamiento
- Consentimiento, licitud y finalidad del tratamiento de datos
- Seguridad de la información y medidas de protección
- Transferencia nacional e internacional de datos
- Transparencia, acceso a la información y límites con la privacidad
- La Autoridad Nacional de Protección de Datos y procedimiento sancionador
- Elaboración de políticas de privacidad y evaluación de impacto
- Fundamentos y principios del gobierno corporativo
- Estructura organizacional: Junta General, Directorio y Alta Gerencia
- Derechos de accionistas y partes interesadas
- Principios y evolución de las prácticas ESG
- Integración de criterios ESG en la estrategia empresarial
- Riesgos corporativos y sostenibilidad en el gobierno corporativo
- Estándares y reportes de sostenibilidad (GRI, SASB, TCFD)
- Buenas prácticas en empresas familiares, privadas y estatales
- Tendencias regulatorias en ESG e inversión responsable
- Casos empresariales y diagnóstico de gobierno corporativo
- Conceptos fundamentales de ética en los negocios
- Toma de decisiones éticas y dilemas organizacionales
- Evolución de la responsabilidad social corporativa (RSC)
- Dimensiones económica, social y ambiental de la RSC
- Identificación y gestión de grupos de interés (stakeholders)
- Creación de valor compartido y sostenibilidad
- Cultura ética, códigos de conducta y mecanismos de integridad
- Transparencia, reputación y licencia social para operar
- Estándares y marcos internacionales (ISO 26000, Pacto Mundial)
- Casos prácticos y diseño de programas de RSC
- Marco normativo laboral y principios constitucionales
- Riesgos laborales: contratación, jornada, remuneraciones
- Igualdad, no discriminación, hostigamiento y acoso laboral
- Tercerización, intermediación y nuevas modalidades contractuales
- Fiscalización laboral: rol de SUNAFIL y procedimientos sancionadores
- Documentación y registros obligatorios en la gestión laboral
- Auditorías laborales y planes de mejora
- Costos y consecuencias del incumplimiento laboral
- Diseño de un programa de compliance laboral
- Casos prácticos y simulación de una inspección laboral
Nota: Todos los cursos tienen una sesión adicional de evaluación, cuya modalidad será fijada por el profesor.
Nuestros docentes líderes en el Sector Legal
Ignacio Londoño Rivera
Socio fundador de la firma de abogados Garrigues
Guillermo Zapata Chau
Gerente Senior de Riesgos y Compliance de PricewaterhouseCoopers
Carlos Chirinos
Magister en Tributación Internacional por la Vienna University of Economics and Business Administration.
Liliana Calderón Jacinto
Consultora del Area Penal y Compliance del Estudio Benites, Vargas & Ugaz abogados





